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admin 发布于 2010-09-02

　　内容摘要：8月26日，扬中市召开行政事业单位下属二级核算单位会计委派管理动员大会，进一步深化全市会计委派管理工作，规范行政事业单位下属二级核算单位财务管理和会计核算行为。市委常委、常务副市长施健华在会上指出，推进二级核算单位会计委派管理势在必行，要加强领导，突出重点，狠抓落实...

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admin 发布于 2010-09-02

　　内容摘要：目前商务部已经出台了很多单项的促进进口政策，包括进口配额取消等，下一步如果继续出台鼓励进口政策，将主要是姿态性的。 　　8月18日，本报记者在“中国鼓励进口政策解读研讨会”上了解到，商务部正在加紧制定鼓励进口的政策，有关政策即将在近期发布。 ...

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admin 发布于 2010-09-02

内容摘要：日前，由新华社《瞭望东方周刊》、中国市长协会《中国城市发展报告》工作委员会、复旦大学国际公共关系研究中心、旅游卫视共同主办的中国城市国际形象调查活动结束。按照排名高低，这10座城市分别为：上海、北京、成都、南京、杭州、宁波、西安、长沙、昆明、长春(其中，成都与南京排名并...

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admin 发布于 2010-09-02

　　内容摘要：过去这一年间，各地纷纷成立“自己的”航空公司。不赚钱的支线航空为何能欣欣向荣？业内人士分析认为，地方政府与航空公司各取所需，是撬动这个“非市场化”市场的两股力量。 　　航空公司“额外”所得 　　...

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admin 发布于 2010-09-02

　　二、多项选择题 　　1、发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，并符合（ ）规定。 　　A、高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化 　　B、最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形 　　C、最近3...

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admin 发布于 2010-09-02

　　二、多项选择题 　　1、在基金信息披露中，以下被禁止的行为有（ ）。 　　A、存在应披露而未披露信息 　　B、承诺收益或承担损失 　　C、诋毁其他基金管理人、托管人 　　D、不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载 　　2、基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露内容有...

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admin 发布于 2010-09-02

　　三、判断题 　　1、上市公司发行的可转换公司债券在发行结束1年后，方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。 （ ） 　　2、发行可转换公司债券后，因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格。（...

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admin 发布于 2010-09-02

　　三、判断题 　　1、为了进一步保障基金信息质量，法规规定基金年度报告应经1/3以上独立董事签字同意，并由董事长签发。（ ） 　　2、在基金募集和运作过程中，基金管理人是信息披露义务的唯一当事人。 （ ） 　　3、基金管理人负责办理的信息披露事项具体涉及基金募集、上市交易、投资...

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admin 发布于 2010-09-02

　　二、多项选择题 　　1、有下列（ ）情形之一的，受托机构职责终止。 　　A、被依法取消受托机构资格 　　B、被资产支持证券持有人大会解任 　　C、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 　　D、受托机构辞任 　　2、资产支持证券名称应与（ ）名称有显著区别。 　　A、发起机构...

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admin 发布于 2010-09-02

　　一、单项选择题 　　1.基金管理人应当自基金合同生效之日起（ ）个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。 　　A.12 　　B.9 　　C.6 　　D.3 　　2.基金监管的首要目标是（ ）。 　　A.降低系统风险 　　B.保证市场的公平、效率和透明 　　C.保护投...

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admin 发布于 2010-09-02

　　一、单项选择题 　　1.（ ）证券组合的投资者很少会购买分红的普通股。 　　A.避税型 　　B.收入型 　　C.增长型 　　D.货币市场型 　　2.根据投资者对（ ）的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。 　　A.市场效率 　　B.风险意识...

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admin 发布于 2010-09-02

　　11、公司债券在全国银行间债券市场交易流通的条件是（ ）。 　　A、债权债务关系确立并登记完毕 　　B、发行人具有较完善的治理结构和机制，近3年没有违法和重大违规行为 　　C、实际发行额不少于人民币5亿元 　　D、单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20% 　　12、下...

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admin 发布于 2010-09-02

　　二、多项选择题 　　1.基金监管的原则具体表现为（ ）。 　　A.依法监管 　　B.“三公”原则 　　C.自由原则 　　D.监管的连续性和有效性原则 　　2.基金管理公司变更经营范围，中国证监会将对基金管理公司的（ ）等相关内容进行审查和评议，做出相关...

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admin 发布于 2010-09-02

　　三、判断题 　　1.只有获得基金托管资格的商业银行，也可以承接QDII基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。 （ ） 　　2.中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查不是日常监管的重点。 （ ） 　　3.对于各销售机构信息管理平台的建设，中国证监会及其各地方证监局主...

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admin 发布于 2010-09-02

　　二、多项选择题 　　1.在构建证券投资组合时，投资者需要注意（ ）。 　　A.收益最大化 　　B.投资时机选择 　　C.个别证券的选择 　　D.多元化 　　2.法默有关有效市场形式的描述中将信息分为（ ）。 　　A.历史价格信息 　　B.公开信息 　　C.全部信息（包括内幕信...

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admin 发布于 2010-09-02

　　三、判断题 　　1、企业短期融资券存续期内，第一季度信息披露时间可以早于上一年度信息披露时间。（ ） 　　2、我国的首次国债发行始于l949年底，当时称为“人民胜利折实公债”。（ ） 　　3、短期融资券是指企业依照规定的条件和程序在银行间债券市场发行和...

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admin 发布于 2010-09-02

　　一、单项选择题 　　1、上市公司非公开发行新股是指（ ）。 　　A、上市公司向特定对象发行新股 　　B、上市公司向不特定对象发行新股 　　C、向原股东配售股份 　　D、向不特定对象公开募集股份 　　2、中国证监会于2006年5月6日发布的（ ），对上市公司申请发行新股作出了规...

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admin 发布于 2010-09-02

　　三、判断题 　　1.证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种有价证券的总称，通常包括各种类型的债券、基金及存款单等。 （ ） 　　2.目前行为金融理论尚未形成一个完整的理论体系。 （ ） 　　3.证券风险的大小不可由它的未来可能收益率与期望收益率的偏离程度来反映。 （ ） 　...

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admin 发布于 2010-09-02

　　一、单项选择题 　　1、上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的（ ）。 　　A、5% 　　B、10% 　　C、15% 　　D、20% 　　2、H股控股股东必须承诺上市后（ ）个月内...

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admin 发布于 2010-09-02

　　一、单项选择题 　　1、资产配置作为投资管理中的核心环节，其目标在于（ ）。 　　A、吸引投资者 　　B、增强资金的流动性 　　C、消除投资的风险 　　D、协调提高收益与降低风险之间的关系 　　2、（ ）是投资过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。 　　...

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admin 发布于 2010-09-02

　　11、配股代码为（ ）。 　　A、“731 ×××” 　　B、“700×××” 　　C、“730 ×××&r...

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admin 发布于 2010-09-02

　　二、多项选择题 　　1、国际推介活动中应当注意的内容有（ ）。 　　A、防止推销违例 　　B、宣传的内容一定要真实 　　C、推销时间应尽量延长 　　D、把握推销发行的时机 　　2、已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应当符合的条件有（ ）。 　　A、公司前...

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admin 发布于 2010-09-02

　　二、多项选择题 　　1、上市公司公开发行新股包括（ ）。 　　A、向原股东配售股份 　　B、向不特定对象公开募集股份 　　C、向特定对象发行股票 　　D、向原股东公开募集股份 　　2、关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，下列说法正确的是（ ）。 　　A、T-2日，...

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admin 发布于 2010-09-02

　　二、多项选择题 　　1、资产配置的类型，从范围上可分为（ ）。 　　A、全球资产配置 　　B、行业风格资产配置 　　C、动态资产配置 　　D、股票、债券资产配置 　　2、资产配置管理的原因有（ ）。 　　A、资产配置可以起到降低风险、提高收益的作用 　　B、资产配置可以帮助基...

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admin 发布于 2010-09-02

　　三、判断题 　　1、境内上市外资股又称B股，是指在中国境内注册的股份有限公司向境内外投资者发行并在中国境内证券交易所上市交易的股票。 （ ） 　　2、内地企业在香港创业板发行与上市有盈利要求。（ ） 　　3、财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易...

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admin 发布于 2010-09-02

　　三、判断题 　　1、上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报中国证监会核准。（ ） 　　2、保荐人应当自持续督导工作结束后l0个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。（ ） 　　3、上市公司...

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admin 发布于 2010-09-02

　　三、判断题 　　1、运用动态资产配置是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状况进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略。 （ ） 　　2、恒定混合策略和投资组合保险策略是消极型资产配置策略。（ ） 　　3、对市场流动性要求最高的是买入并持有策略。 （ ） 　　4、资产配置...

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admin 发布于 2010-09-02

　　一、单项选择题 　　1、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（ ）后，方可转换为公司股票。 　　A、6个月 　　B、3个月 　　C、1年 　　D、2年 　　2、可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过（ ）。 　　A、最近1期末净资产...

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admin 发布于 2010-09-02

　　一、单项选择题 　　1、如果市场不是有效市场，基金管理人（ ）。 　　A、买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票 　　B、卖出“价值低估”的股票和“价值高估”的股票 　　C、买...

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admin 发布于 2010-09-02

　　一、单项选择题 　　1、下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是（ ）。 　　A、被金融监管机构采取市场禁入措施，且禁入期未满 　　B、上年曾因违法经营受到行政处罚 　　C、最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录 　　D...

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