《投资基金》第九章习题二

　　二、多项选择题

　　1、在基金信息披露中，以下被禁止的行为有（ ）。

　　A、存在应披露而未披露信息

　　B、承诺收益或承担损失

　　C、诋毁其他基金管理人、托管人

　　D、不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载

　　2、基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露内容有（ ）。

　　A、基金合同

　　B、份额净值公告

　　C、基金份额发售公告

　　D、招募说明书

　　3、基金信息披露的规范性文件有（ ）。

　　A、《基金信息披露管理办法》

　　B、《上市公告书的内容与格式》

　　C、《证券投资基金信息披露XBRL标引规范（Taxonomy）》

　　D、《货币市场基金信息披露特别规定》

　　4、基金管理人信息披露事项具体涉及的环节有（ ）。

　　A、基金募集

　　B、上市交易

　　C、投资运作

　　D、净值披露

　　5、基金的重大事件包括（ ）。

　　A、基金份额持有人大会的召开

　　B、提前终止基金合同期限

　　C、更换基金管理人或托管人

　　D、基金份额净值计价错误达基金份额净值的1%

　　6、基金信息披露中以下属于严重的违法犯罪行为的有（ ）。

　　A、虚假记载

　　B、承诺收益

　　C、误导性陈述

　　D、重大遗漏

　　7、基金年度报告披露的持有人信息主要有（ ）。

　　A、持有人户数、户均持有基金单位

　　B、持有人结构

　　C、上市基金前20名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例

　　D、当期末基金管理公司的基金从业人员持有开放式基金时，公司所有基金从业人员投资基金的总量及占基金总份额的比例

　　8、以下属于基金运作信息披露文件的有（ ）。

　　A、基金定期报告

　　B、基金份额上市交易公告书

　　C、重大事项公告

　　D、基金资产净值和份额净值公告

　　9、基金股票投资组合重大变动的披露内容包括（ ）。

　　A、整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

　　B、对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于3%的，应披露至少前20名的股票明细

　　C、报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值3%的股票明细

　　D、报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细

　　10、目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有（ ）。

　　A、开放式基金

　　B、封闭式基金

　　C、上市开放式基金（LOF）

　　D、交易型开放式指数基金（ETF）

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