《证券发行与承销》第9章习题二

　　11、在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是（ ）。

　　A、T+1日，冻结申购资金

　　B、T+2日，验资报告送达上海证券交易所；上海证券交易所向营业部发送配号

　　C、T+4日，中签率公告见报；摇号

　　D、T+4日以后，做好上市前准备工作

　　12、可转换公司债券流通面值少于（ ）万元时，在上市公司发布相关公告（ ）个交易日后停止其可转换公司债券的交易。

　　A、3 000，3

　　B、3 000，5

　　C、5 000，3

　　D、5 000，5

　　13、上市公司最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换公司债券，不能存在发行当年营业利润比上年下降（ ）的情形。

　　A、70%以上

　　B、20%以上

　　C、30%以上

　　D、50%以上

　　14、《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于（ ）。

　　A、最近2年实现的年均可分配利润的20%

　　B、最近3年实现的年均可分配利润的20%

　　C、最近2年实现的年均可分配利润的30%

　　D、最近3年实现的年均可分配利润的30%

　　15、可转换公司债券自转换期结束之前的（ ）停止交易。

　　A、第2个交易日起

　　B、第3个交易日起

　　C、第5个交易日起

　　D、第10个交易日起

　　16、上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的（ ）内至少发布（ ）次赎回公告。

　　A、3个交易日，3

　　B、3个交易日，2

　　C、5个交易日，3

　　D、5个交易日，2

　　17、转股价格应（ ）。

　　A、不低于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前一交易日的均价

　　B、不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前一交易日的均价

　　C、不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价

　　D、不高于前一交易日的均价

　　18、转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的 （ ）同意。

　　A、股东人数的2/3以上

　　B、股东所持表决权的2/3以上

　　C、股东所持表决权的1/3以上

　　D、股东人数的1/3以上

　　19、发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近（ ）个会计年度连续盈利。

　　A、3

　　B、4

　　C、2

　　D、5

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