金蝶精斗云融资融券试点排定“档期” 券商冲刺
近日，本报记者从多个权威渠道获悉，11月8日第二次融资融券联网测试圆满结束后，中信证券、国信证券等11家参与了两次联网测试的券商都已转入赶制材料阶段。
将于自12月1日起实施的《证券公司业务范围审批暂行规定》(下称“《规定》”)意味着，券商可以自此时点按新规定向证监会申报开展融资融券业务的书面材料。
“从周一(11月10日)到今天，我们有同事已经连续熬夜奋战。”11月12日晚间，一家知名券商经纪业务部总监接受本报记者采访时感言，为确保公司申报材料能够一次性过关，公司上下不敢有丝毫懈怠。
事实上，没有参与测试的一批优质券商更是早已加班加点赶制申报材料，都希望能够赶在12月1日率先向证监会上报材料。
“没有参与测试已经很遗憾，我们不希望在申报材料这个环节中再次落后。”11月13日，一家没有进入联网测试名单的创新类券商高层说，目前，融
资融券的技术、制度准备都已完全就绪，申报材料受理后，首批试点券商即将出炉。乐观预计，走完所有程序后，明年1月，试点将有望正式拉开。
试点“档期”
“本次测试全面检验了融资融券交易、划转、结算、交割等相关步骤，特别对融资买券、融券卖出、平仓、强制平仓等交易流程进行了特别测试。”11月12日，北京一家参与了11月8日联网测试的券商人士介绍。
虽然与10月25日首次联网测试相比，本次测试的内容没有太大变化，但该人士称，通过两次测试结果，一些券商已圈定了第二次测试的重点案例，并全面检验了融资融券交易过程。
“近日，各家券商还在根据各自测试时出现的一些问题，进一步调试系统。”该人士指出，总体上说，目前相当部分参与测试的券商系统稳定性都很不错，运行效果良好，已经从技术上具备了开展试点的条件。
他认为，由于12月1日起实施的《规定》已列明券商申请增加业务种类应向证监会提交的材料，相当于是给出了一个申报的起始时间点。因此，尽管管理层没有明确给出融资融券试点的具体时间表，但档期基本上已浮出水面。
“申报材料受理后，证监会将在45个工作日内予以批复。”上述知名券商经纪业务总监称，考虑证监会之前已对参与两次联网测试的券商提前进行了现场检查，因此，这些券商从申报材料被受理到获得批复，应该不会费时太久。
该总监认为，从券商材料获批到真正开展业务，时间上的不确定性是，到工商管理机构换领新的营业执照的程序，“按照之前券商申报IB业务的经验，这个环节可能需要10天-20天，甚至更长。”
上述创新类券商高层补充说，考虑到换领新营业执照后，券商还需要向证监会申请换发证券经营许可证，乐观预计，明年1月，首批试点有望拉开。
由于2006年证监会颁布的《证券公司融资融券试点管理办法》(下称“《管理办法》”)明确规定，客户只有在一家券商开户时间长达半年以上才能
进行融资、融券业务，因此，上述高层认为，受转融通的证券金融公司短时间内难以落定等诸多因素影响，未来融资融券业务的试点过程将至少持续6个月左右。
他认为，根据证监会推行股改时其的做法，为使试点能够获得全面成功，“期间，证监会很可能会根据试点的进展情况，推出多批试点券商名单”。
“我们现在得到的消息是，与参与联网测试的券商不一样，没有进入测试名单的券商的申报材料一旦受理后，证监会需要组织专家等对券商的系统和人员进行进场检查。”该高层说，现在看，没有参与测试的券商只能考虑争取进入第二批或第三批试点名单了。
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