SEC应该变身做间谍么

SEC应该变身做间谍么

  美国一位法学教授日前表示,为了戳穿财务欺诈,美国证券交易委员会(SEC)应该了解点间谍常识。

  由于对麦道夫欺诈案疏于监管以及对金融危机处置失当,SEC近日受到了美国参众两院的猛烈抨击。同时,为了提高SEC审查起诉效率,尽早让财务骗子现形,律师们目前也在绞尽脑汁地想办法。

  SEC主席玛丽·莎碧萝的就职与奥巴马政府对监管改革的偏爱都已经对贪婪嗜血的投资银行家敲响了法律的警钟。2月11日,来自美国乔治城大学从
事证券法研究的著名教授唐纳德·兰格沃特在一场关于“金融监管未来”的会议上建议,SEC应该多学学美国中央情报局(CIA)搜集情报的方法。

  多年以前,由于政治以及当时的其他原因,SEC未能成功任命一名风险监管者。每当忆及此事,兰格沃特就觉得,SEC应该把当初的那次尝试提升到
金融市场成熟度这样一个更高的层次。当然,兰格沃特不得不承认,CIA特有的调查方法对于SEC而言的确是一件不可能完成的任务。因为间谍工作涉及与人接
头,涉及四处搜集情报,涉及对某个领域的追本溯源。

  兰格沃特指出,只要美国遭遇危机,CIA就会责无旁贷地挺身而出对威胁美国利益的各种事件展开周密的调查。同样,一旦美国经济遭遇危机,SEC也应 该立即对危机的根源展开调查。

  因此,SEC应该被公众视为美国金融情报调查局。

  然而,其他与会者认为这样的类比多少有些荒诞。股东代表杰·艾森霍夫强调指出,SEC变身CIA的想法多少有些哗众取宠,因为这会让人产生以下联想:SEC今后将酷刑拷问那些涉嫌欺诈和财务造假的投资银行家。

  兰格沃特进一步建议,应尽快使SEC证券期货民事诉讼法律程序生效。多年来,他一直认为,受SEC督导处“清算文化”的影响,该委员会的部分职能或许已经弱化了。

  其实,莎碧萝上任伊始就为SEC工作人员介入企业的财务调查提供了力所能及的帮助。不仅如此,她还一改其前任动不动就对上市公司罚款的做法。虽然兰格沃特也对这些变化所蕴藏的深意表示肯定,但他同时指出,SEC与其对上市公司死缠烂打,还不如对个人穷追猛打。

  同时,兰格沃特对萨班斯法案的有些规定也颇有微词。例如,“萨班斯”法案第304条款有关特定奖金和利润罚没规定——
—如果发行人因财务报告与报告相关规定有重大实质性不符而被要求进行报表重述,公司首席执行官和首席财务官应退还给公司自公司相关不合规报表发布起12个
月内收到的任何奖金或其他鼓励性或权益性补偿,以及在该期间因为出售公司股票获得的任何利润。对于上述规定,兰格沃特认为有些严厉,SEC应该对此制定更
加可行的办法。

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